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    博時基金管理有限公司直銷定期投資業務規則

    第一章總則

    第一條 博時基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)為規范通過本公司直銷網上交易方式(以下簡稱“直銷”)進行的由本公司募集并管理的開放式基金(以下簡稱“基金”)定期投資行為,特訂立《博時基金管理有限公司直銷定期投資業務規則》(以下簡稱“本規則”)。在直銷交易過程中涉及的投資者、指定銀行、本公司及其他有關機構皆應遵守本規則。

    第二條 本規則依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》及其他相關法律、法規,以及《博時基金管理有限公司開放式基金業務規則》(以下簡稱“開放式基金業務規則”)的規章要求制定。

    第三條 本規則中未提及或未明確規定的相關事宜應參照本公司開放式基金業務規則和相關公告。

    第四條 凡通過本公司直銷進行定期投資的投資者必須與本公司簽訂直銷定期投資業務協議,同意本公司有關服務條款。

    第二章釋義

    第五條 除非另有說明,在本規則中下列詞語或簡稱具有如下含義:
    投資者:指通過本公司直銷進行基金交易的個人投資者。
    交易賬戶:指本公司為投資者開立的用于記錄投資者通過直銷進行基金交易的份額變動及結余情況的賬戶。
    直銷交易:指投資者通過本公司的直銷對其交易賬戶進行管理或基金交易的行為。
    直銷定期投資業務(以下簡稱“定投業務”)包含以下幾類業務:
    1、定期定額申購業務:指通過本公司直銷接受投資者委托,在指定投資日期,用固定的投資金額申購指定基金的一種投資方式;
    2、定期不定額申購業務:指通過本公司直銷接受投資者委托,在指定投資日期,用指定計算方法確定的投資金額,申購指定基金的一種投資方式;
    3、定期定額轉換業務:指通過本公司直銷接受投資者委托,在指定投資日期,用博時現金寶貨幣市場基金A類(以下簡稱“博時現金寶貨幣基金A類”)的固定的轉出份額轉換轉入到“轉換目標基金”的一種投資方式;
    4、定期不定額轉換業務:指通過本公司直銷接受投資者委托,在指定投資日期,用指定計算方法確定的博時現金寶貨幣基金A類的轉出份額轉換轉入到“轉換目標基金”的一種投資方式;
    5、定期定額贖回轉申購業務:指通過本公司直銷接受投資者委托,在指定贖回日期,為投資者贖回博時現金寶貨幣基金A類的固定份額,并于贖回款到達本公司直銷賬戶當日,以贖回確認凈金額(含強制贖回,不含贖回手續費)自動為投資者申購“指定轉申購基金”的一種投資方式;
    6、定期不定額贖回轉申購業務:指通過本公司直銷接受投資者委托,在指定的贖回日期,為投資者贖回用指定計算方法確定的博時現金寶貨幣基金A類的份額,并于贖回款到達本公司直銷賬戶當日,以贖回確認凈金額(含強制贖回,不含贖回手續費)自動為投資者申購“指定轉申購基金”的一種投資方式。
    定期定投業務:特指上述定期定額申購業務和定期不定額申購業務。
    定期轉換業務:特指上述定期定額轉換業務和定期不定額轉換業務。
    定期贖回轉申購業務:特指上述定期定額贖回轉申購業務和定期不定額贖回轉申購業務。
    定額投資業務:特指上述定期定額申購、定期定額轉換業務和定期定額贖回轉申購業務。
    不定額投資業務:特指上述定期不定額申購、定期不定額轉換業務和定期不定額贖回轉申購業務。
    資金支付結算渠道:指經本公司授權的可以提供符合本公司要求的資金結算途徑的銀行或支付機構。
    投資參考指標:指供投資者參考的特定指標及其特定均線,用于確定不定額投資業務區間對應的指定扣款金額、轉出基金份額或贖回份額。定期投資業務中使用的投資參考指標包括上證指數及其10年均線、上證指數市盈率及其5年均線。
    上證指數:指由上海證券交易所編制的“上海證券交易所綜合股價指數”。
    上證指數市盈率:指上證指數成份股市盈率TTM值(市盈率TTM是以最近12個月每股盈利計算的市盈率),使用的計算公式為:上證指數成份股市盈率TTM值=Σ(上證指數成份股最新收盤價格×最新總股本)/ Σ(上證指數成份股最新每股收益TTM值×最新總股本),其中每股收益TTM值是以最近12個月歸屬于母公司的凈利潤計算而得的收益。
    可用余額:指投資者的銀行卡、支付賬戶內可使用的資金數額或交易賬戶內可實際轉換、贖回的博時現金寶貨幣基金A類份額。
    級差:指扣款金額、轉出基金份額或贖回份額變動的最小數量單位。
    指定投資日:指投資者在定投計劃中指定的投資日期。
    實際投資日:指定投的交易申請提交的實際日期。如指定投資日為工作日,則實際投資日同指定投資日;如指定投資日遇非工作日,則實際投資日為自動順延的下一個工作日。
    日:如無特殊說明為工作日的,均為自然日。
    工作日:指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。
    基金合同:指《博時××證券投資基金基金合同》及基金合同簽約方對其不時進行的修訂。
    招募說明書:指《博時××證券投資基金招募說明書》及基金管理人對其不時進行的修訂。

    第三章定投業務通則

    第六條 投資者針對單個交易賬戶首次設置定投計劃前,須簽署定投協議,新增或變更定投計劃無需再簽協議。

    第七條 投資者開戶當天可以設置定投計劃,定投計劃于設定后次日生效。如開戶確認失敗,則開戶時設置的定投計劃也同時終止。

    第八條 投資者設定不定額投資計劃時需選擇“投資參考指標”,并設置高、中、低檔投資額,以用于在實際投資日(本款中簡稱為T日)根據指定計算方法自動選擇實際投資額,“投資參考指標”包括“上證指數”和“上證指數市盈率”。當投資參考指標選擇“上證指數時”,根據T-1日的上證指數收盤值與上證指數10年均線值的比例確定實際區間投資額。當該比例<= 0.9時,按照高檔金額或份額執行;當0.9<該比例< 1.1時,按照中檔金額或份額執行;當該比例>= 1.1時,按照低檔金額或份額執行。當投資參考指標選擇“上證指數市盈率”時,采用上證指數5年市盈率移動平均值作為基準均線,5年市盈率移動平均值的波動率作為偏離閥值。當T-1日的上證指數市盈率處于基準均線以下且幅度超過偏離閥值時(即基準均線- T-1日的上證指數市盈率>=偏離閥值),按照高檔金額或份額執行;當T-1日的上證指數市盈率處于基準均線附近且未超過偏離閾值時(即|T-1日的上證指數市盈率-基準均線|<偏離閥值),按照中檔金額或份額執行;當T-1日的上證指數市盈率處于基準均線以上且幅度超過偏離閥值時(即T-1日的上證指數市盈率-基準均線>=偏離閥值),按照低檔金額或份額執行。

    第九條 定投計劃的變更生效:投資者變更定投計劃一般可在次日生效。其中變更指定投資日時,若進行變更的操作日既在原計劃指定投資日之前,又在新計劃指定投資日(變更后的指定投資日)之前,則本期即可按新計劃的指定投資日執行,否則從下期起按新計劃的指定投資日執行,本期不再執行。例如:原計劃指定投資日為每月20號,新計劃指定投資日為每月10號;若當前日期為15號,則修改后,本期不執行,從下月10號開始執行;若當前日期為5號,則修改后,本期按10號開始執行。

    第十條 定投計劃的可變更事項包括:
    (1)變更指定投資日。
    (2)變更指定扣款金額或指定轉出、贖回份額數量。
    (3)變更投資參考指標。

    第十一條 定投計劃終止后立即生效,但實際投資日當日投資者不能終止計劃。

    第十二條 投資者通過本公司直銷辦理交易賬戶撤銷、基金賬戶銷戶等業務申請時,須先終止定投計劃;投資者通過代銷渠道申請的基金賬戶銷戶業務一經確認,該基金賬戶下的直銷定投計劃也將自動終止。

    第十三條 非工作日順延:投資者設置定投計劃后,若計劃指定投資日為非工作日時,則實際投資日將順延至下一個工作日。如果計劃指定投資日為月末,且恰為基金的非工作日,則實際投資日將順延至下月p第一個工作日(包括跨年度)。

    第十四條 定投失敗不順延:當投資者賬戶余額不足、賬戶狀態不正常或網絡故障、系統故障不可抗力導致計劃實際投資日無法定投成功的情況下,該筆定投交易將不予順延至執行,本次定投申請失效。本期定投失敗不影響下期定投計劃的執行。如有變更,以本公司公告為準。

    第十五條 在實際投資日,系統按投資者預先設置的狀態有效的定投計劃自動發起定投申請,投資者不能對該交易申請進行撤單。

    第十六條 在實際投資日,以該日的基金份額凈值為基準計算申購和轉換轉入份額,本公司將遵循開放式基金業務規則處理投資者交易賬戶的份額變動。

    第四章定期定投業務細則

    第十七條 投資者通過本公司直銷設置定期定投計劃,該計劃須約定以下事項:選擇使用支持定期定投業務銀行卡、支付賬戶開立的交易賬戶、設置指定投資日期、申購基金、定期定投方式、每期扣款金額等,對定期不定額定投計劃還須設置投資參考指標和高、中、低檔扣款金額。本公司與各資金支付結算渠道之間的權利義務由本公司與各資金支付結算渠道另行約定。

    第十八條 每只基金針對定期定投業務都有最低投資限額(人民幣100元)、級差限制(人民幣0.01元)和最高投資限額(人民幣100萬元),投資者每次設定的投資額必須大于或等于最低投資限額,超出最低投資限額的部分,必須為級差的整數倍,同時小于最高投資限額。如本公司對定期定投業務的投資限額、級差另有公告,則以該公告為準。

    第十九條 投資者設置定期定投計劃后,必須保證指定銀行卡、支付賬戶在實際投資日全天24小時的賬戶可用余額足額且賬戶狀態正常。

    第二十條 指定基金暫停申購業務時,針對該基金設置的定期定投業務是否暫停以本公司公告為準。

    第五章定期轉換業務細則

    第二十一條 投資者通過本公司直銷設置定期轉換計劃,該計劃須指定以下事項:選擇定期轉換的交易賬戶、設置指定投資日期、轉換目標基金、定期轉換方式及每期轉出份額等,對定期不定額轉換計劃還需設置投資參考指標和高、中、低檔轉出份額。

    第二十二條 每只基金針對定期轉換業務都有最低投資限額(100份)、級差限制(100份)和最高投資限額(100萬份),投資者每次設定的投資額必須大于或等于最低投資限額,超出最低投資限額的部分,必須為級差的整數倍,同時小于最高投資限額。

    第二十三條 投資者設置定期轉換計劃后,必須保證指定交易賬戶下持有的博時現金寶貨幣基金A類在實際投資日全天24小時的賬戶可用余額足額且賬戶狀態正常。

    第二十四條 若博時現金寶貨幣基金A類轉換轉出申請份額等于交易賬戶可用余額或轉換轉出造成交易賬戶余額低于賬戶最低持有份額的限制,本公司將遵循開放式基金業務規則中貨幣市場基金特別規則處理賬戶余額。

    第二十五條 可用于指定為定期定額轉換業務的轉換目標基金為本公司管理的處于日常開放期且能通過博時現金寶貨幣基金A類進行轉換的基金;可用于指定為定期不定額轉換業務的轉換目標基金為本公司管理的處于日常開放期且能通過博時現金寶貨幣基金A類進行轉換的非債券類基金(不含QDII基金)。

    第二十六條 在定期轉換業務的指定投資日期,若博時現金寶貨幣基金A類發生巨額贖回且按比例部分確認的情況,則未確認部分的定期轉換申請將不再順延至下一工作日,未確認部分的定期轉換申請將根據業務規則中的巨額贖回規則處理。

    第二十七條 博時現金寶貨幣基金A類暫停轉換轉出、轉換目標基金暫停轉換轉入時,定期轉換業務亦暫停。

    第六章定期贖回轉申購業務細則

    第二十八條 投資者通過本公司直銷設置定期贖回轉申購計劃,該計劃須指定以下事項:選擇定期贖回轉申購業務的交易賬戶、設置指定贖回日期、指定轉申購基金、定期贖回轉申購方式、每期贖回份額、投資參考指標等。

    第二十九條 每只基金針對定期贖回轉申購業務都有最低投資限額(除LOF基金為500份外,其他基金均為100份)、級差限制(100份)和最高投資限額(100萬份),投資者每次設定的投資額必須大于或等于最低投資限額,超出最低投資限額的部分,必須為級差的整數倍,同時小于最高投資限額。

    第三十條 投資者設置定期贖回轉申購計劃后,必須保證指定交易賬戶下持有的博時現金寶貨幣基金A類,在實際投資日全天24小時的賬戶可用余額足額且賬戶狀態正常。

    第三十一條 若博時現金寶貨幣基金A類贖回申請份額等于交易賬戶可用余額或贖回造成交易賬戶余額低于賬戶最低持有份額,本公司將遵循開放式基金業務規則中貨幣市場基金特別規則處理賬戶余額。強制贖回發生時,強制贖回款與正常贖回款一并參與轉申購申請。

    第三十二條 可用于指定為定期定額贖回轉申購業務的轉申購基金為本公司管理的處于日常開放期且不能通過博時現金寶貨幣基金A類進行轉換的基金;可用于指定為定期不定額贖回轉申購業務的轉申購基金為本公司管理的處于日常開放期且不能通過博時現金寶貨幣基金A類進行轉換的非債券類基金(不含QDII基金)。

    第三十三條 本公司根據投資者指定的贖回日期發起“贖回”業務交易申請,于贖回款到達本公司直銷賬戶當日自動為投資者發起對“轉申購基金”的申購申請,博時現金寶貨幣基金A類的贖回款到達本公司直銷賬戶的時間為T+1日。

    第三十四條 定期贖回轉申購業務所申購基金的交易最低起始金額和追加金額須符合本公司申購交易限額的規定,若贖回款小于最低申購交易金額限制,本公司將視同申購失敗處理,款項于申購申請確認失敗后的下一個工作日劃向投資者銀行賬戶。

    第三十五條 若博時現金寶貨幣基金A類在贖回申請日發生巨額贖回且按比例部分確認的情況,則未確認部分的贖回申請及其轉申購交易申請將不再順延至下一工作日,未確認部分的贖回申請將根據業務規則中的巨額贖回規則處理。如果巨額贖回確認部分贖回款低于申購基金的最低交易金額限制,本公司將視同申購失敗處理,款項于申購申請確認失敗后的下一個工作日劃向投資者銀行賬戶。

    第三十六條 在指定贖回日期,若博時現金寶貨幣基金A類暫停贖回業務,定期贖回轉申購業務亦暫停。

    第三十七條 投資者通過定期贖回轉申購方式參與申購的基金,遇到該基金暫停申購情況,則定期贖回轉申購業務將視同申購失敗處理;遇到該基金限額申購情況,則超出限額部分將視同申購失敗處理。款項于申購申請確認失敗后的下一個工作日劃向投資者銀行賬戶。

    第三十八條 本公司直銷系統發起轉申購業務當日,如遇到基金賬戶狀態不正常,或因其他原因導致的轉申購申請確認失敗,系統將視同申購失敗處理,款項于申購申請確認失敗后下一個工作日劃向投資者銀行賬戶或支付賬戶。

    第七章查詢

    第三十九條 投資者可通過本公司開通的服務方式查詢定投業務的計劃、申請和確認等信息。

    第八章風險提示

    第四十條 投資人使用的計算機可能因存在性能缺陷、質量問題、計算機病毒、硬件故障及其他原因,而對投資人造成的交易時間或交易數據造成影響,投資者須自行承擔因前述原因而可能導致的交易風險及損失。

    第四十一條 由于投資者的計算機應用操作能力或互聯網知識的缺乏或對有關信息的錯誤理解,可能對投資者的交易時間或交易數據造成影響,投資者須自行承擔因前述原因而可能導致的交易風險及損失。

    第四十二條 任何通過密碼驗證后提交的申請都將視為投資者自身行為或投資者的合法授權行為,該行為所引起的法律后果由該投資者承擔。

    第四十三條 為確保網絡傳輸的安全,保障投資者的利益,本公司對網絡資料的傳輸采用數據加密處理,但本公司無法保證網上信息傳輸絕對安全、毫無錯誤或指定網址不被惡意攻擊或不存在因電子病毒所導致的故障等。投資者須自行承擔因前述原因而可能導致的任何網上交易的風險及損失。

    第四十四條 因發生不可抗力事件導致定投業務無法進行的,本公司不承擔賠償責任。不可抗力包括但不限于戰爭、火災、地震、水災、罷工、網絡故障、系統故障等不能合理預見、不可避免和不能克服的自然災害、社會異常事件及技術風險等。

    第四十五條 本公司有權保留投資者電子交易的電子數據以作為投資者交易的證明。

    第九章附則

    第四十六條 本規則為開放式基金業務規則之補充,與開放式基金業務規則具有同等效力。

    第四十七條 本公司應根據實際情況的變更對本規則做出不時的修訂。

    第四十八條 本規則的解釋權歸本公司所有。

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